核准貨幣經紀及撤銷貨幣經紀核准指引

發出日期:

2016年11月18日

20161118-4-TC.pdf (327.1 KB)

主題:

認可事宜 - 貨幣經紀

關鍵字:

組別: 所有認可機構

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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施
- 金融制裁
- 稅務相關事宜
- 其他
認可事宜
- 數字銀行
- 認可指引
- 合併/收購/重組
- 認可的最低準則指引
- 貨幣經紀
- 銀行三級發牌制度
- 其他
銀行操守及法規
- 開戶及維持戶口
- 銀行文化
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持續業務運作規劃
人才培訓及發展
- 專業資歷架構
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資本充足
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- 緩衝資本
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- 信用風險(非證券化類別風險承擔)
- 信用風險(證券化類別風險承擔)
- 市場風險
- 業務操作風險
- 第二支柱
- 具系統重要性銀行
- 官方實體集中風險
- 其他
綜合監管
企業管治
- 董事局職能
- 行為守則
- 薪酬
- 其他
信用風險管理
- 對手方信用風險管理
- 企業貸款信用風險管理
- 信貸風險轉移/緩解
- 貸款分類及撥備
- 物業按揭貸款
- 零售貸款信用風險管理
- 其他
披露
- 第三支柱規定
- 其他
金融科技
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- 金融科技監管沙盒
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綠色及可持續銀行
- 氣候風險管理
- 可持續發展匯報準則
- 其他
利率風險管理
內部管控
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大額風險承擔及風險集中
- 關連各方
- 香港按證保險有限公司相關風險承擔
- 信貸風險承擔限額
- 其他
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流動性風險管理
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- 穩健的流動性風險管理制度
- 法定流動性規定
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內地業務
市場風險管理
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其他
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- 存款保障
- 金融穩定理事會
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