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SPM-SGL
現時生效
SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管
發出日期:
2025年09月12日
SB-1-TC.PDF (1.1 MB)
主題:
其他 - 證監會/保監/積金局
財富管理及強積金 - 證券及投資產品
關鍵字:
制度及管控
主管人員及有關人士
監管合作
政策及程序
監管申報/監管披露
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合適性評估
高級管理層及銀行業條例第72B條的經理
利益衝突
披露及透明
零售財富管理
撤銷及暫停
公平待客
客戶盡職審查
產品盡職審查
董事會
現場審查
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跨境活動
不受《證券及期貨條例》規管的結構性投資產品
私人財富管理
運作持續性
非現場審查
管理資訊系統
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組別:
註冊機構
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版本歷史
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現時生效
2025年09月12日
利便訪港專業人員的優化措施及《監管政策手冊》：經修訂的單元SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」
SPM
現時生效
2025年04月10日
GL 辭彙
CIR
現時生效
2025年03月14日
有關銷售累計期權的指引（暫時只備英文版本）
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2025年01月17日
IN 引言
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2024年01月24日
修訂粵港澳大灣區跨境理財通業務試點實施細則
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2023年12月22日
有關中介人的虛擬資產相關活動的聯合通函
CIR
現時生效
2023年11月29日
銷售及分銷綠色及可持續投資產品
CIR
現時生效
2023年07月28日
有關中介人為遵守向高端專業投資者提供合理適當建議的責任的精簡程序
SPM-SGL
現時生效
2023年05月25日
AML-2 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (認可機構適用)
SPM-SGL
現時生效
2023年01月06日
IC-4 投訴處理及補償
CIR
現時生效
2022年10月21日
銷售及分銷具有彌補虧損特點的債務票據及相關產品
CIR
現時生效
2021年10月11日
分銷保險相連證券及相關產品
CIR
現時生效
2020年12月23日
有關投資者保障措施的常見問題
CIR
現時生效
2019年09月25日
關於投資、保險及強制性公積金產品的投資者保障措施
CIR
現時生效
2018年10月30日
適用於網上及非網上分銷不受《證券及期貨條例》規管的結構性投資產品的規定
CIR
現時生效
2017年10月16日
註冊機構的管理層問責性
CIR
現時生效
2003年01月13日
有關證券或期貨產品及服務的造訪（只備英文版本）
SPM-SGL
過去版本
2016年05月27日
SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管 V2
直接相關文件
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利便訪港專業人員的優化措施及《監管政策手冊》：經修訂的單元SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」
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有關中介人為遵守向高端專業投資者提供合理適當建議的責任的精簡程序 附件1: 詳細指引
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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施
金融制裁
稅務相關事宜
其他
認可事宜
數字銀行
認可指引
合併/收購/重組
認可的最低準則指引
貨幣經紀
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持續業務運作規劃
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