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近期的投资产品销售审查结果

附件: 在近期审查所发现的主要事项及手法

发出日期:

2016年04月08日

20160408-3-TC.pdf (302.5 KB)

财富管理及强积金 - 证券及投资产品

关键字:

组别: 所有认可机构

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- 金融制裁
- 税务相关事宜
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认可事宜
- 数字银行
- 认可指引
- 合并/收购/重组
- 认可的最低准则指引
- 货币经纪
- 银行三级发牌制度
- 其他
银行操守及法规
- 开户及维持户口
- 银行文化
- 银行营运守则
- 投诉
- 消费者保障
- 共用信贷资料
- 法规执行
- 普及金融
- 其他
持续业务运作规划
人才培训及发展
- 专业资历架构
- 其他
资本充足
- 资本基础
- 缓冲资本
- 对手方信用风险
- 信用风险(非证券化类别风险承担)
- 信用风险(证券化类别风险承担)
- 市场风险
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- 第二支柱
- 具系统重要性银行
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综合监管
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