Eng
繁

CIR

现时生效

合规科技采用实务指引

附件: 《合规科技采用实务指引》第7期：第三方监察与风险管理（只备英文版本）

发出日期:

2022年07月18日

20220718-2-TC.pdf (10.4 MB)

金融科技 - 合规科技

内部管控 - 内判/外判

关键字:

组别: 所有认可机构

直接相关文件
参照文件
版本历史
取代旧有文件

直接相关文件

CIR

现时生效

2022年07月18日

合规科技采用实务指引（只备英文版本）

SPM-NGL

现时生效

2022年07月25日

OR-1 业务操作风险管理
SPM-NGL

现时生效

2022年05月31日

TM-G-2 持续业务运作规划
SPM-NGL

现时生效

2022年05月31日

OR-2 运作稳健性
SPM-NGL

现时生效

2021年12月30日

GS-1 气候风险管理（只备英文版本）
SPM-SGL

现时生效

2020年06月19日

RE-1 恢复规划
SPM-NGL

现时生效

2003年06月24日

TM-G-1 科技风险管理的一般原则
SPM-NGL

现时生效

2001年12月28日

SA-2 外判

CIR

现时生效

2022年07月18日

合规科技采用实务指引（只备英文版本）

SPM-NGL

现时生效

2022年07月25日

OR-1 业务操作风险管理
SPM-NGL

现时生效

2022年05月31日

TM-G-2 持续业务运作规划
SPM-NGL

现时生效

2022年05月31日

OR-2 运作稳健性
SPM-NGL

现时生效

2021年12月30日

GS-1 气候风险管理（只备英文版本）
SPM-SGL

现时生效

2020年06月19日

RE-1 恢复规划
SPM-NGL

现时生效

2003年06月24日

TM-G-1 科技风险管理的一般原则
SPM-NGL

现时生效

2001年12月28日

SA-2 外判

版本历史

取代旧有文件

您可能有兴趣

CIR

现时生效

2022年01月25日

「合规科技采用实务指引」

附件: 第五期「合规科技采用实务指引」（只备英文版本）

CIR

现时生效

2021年09月27日

「合规科技采用实务指引」

附件: 第三期「合规科技采用实务指引」（只备英文版本）

CIR

现时生效

2022年04月28日

「合规科技采用实务指引」

附件: 第六期「合规科技采用实务指引」（只备英文版本）

打击洗钱及恐怖分子资金筹集
- 打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施
- 金融制裁
- 税务相关事宜
- 其他
认可事宜
- 数字银行
- 认可指引
- 合并/收购/重组
- 认可的最低准则指引
- 货币经纪
- 银行三级发牌制度
- 其他
银行操守及法规
- 开户及维持户口
- 银行文化
- 银行营运守则
- 投诉
- 消费者保障
- 共用信贷资料
- 法规执行
- 普及金融
- 其他
持续业务运作规划
能力建设
- 专业资历架构
- 其他
资本充足
- 资本基础
- 缓冲资本
- 对手方信用风险
- 信用风险(非证券化类别风险承担)
- 信用风险(证券化类别风险承担)
- 市场风险
- 业务操作风险
- 第二支柱
- 具系统重要性银行
- 官方实体集中风险
- 其他
综合监管
企业管治
- 董事局职能
- 行为守则
- 薪酬
- 其他
信用风险管理
- 对手方信用风险管理
- 企业贷款信用风险管理
- 信贷风险转移/缓解
- 贷款分类及拨备
- 物业按揭贷款
- 零售贷款信用风险管理
- 其他
披露
- 第三支柱规定
- 其他
金融科技
- 商业数据通
- 金融科技监管沙盒
- 开放API
- 合规科技
- 智慧银行
- 监管科技
- 虚拟资产
- 其他
绿色及可持续银行
- 气候风险管理
- 可持续发展汇报准则
- 其他
利率风险管理
内部管控
- 合规部门
- 内判/外判
- 内部审计部门
- 风险管理部门
- 其他
大额风险承担及风险集中
- 关连各方
- 香港按证保险有限公司相关风险承担
- 信贷风险承担限额
- 其他
杠杆比率
流动性风险管理
- 流动资金安排
- 稳健的流动性风险管理制度
- 法定流动性规定
- 其他
内地业务
市场风险管理
- 程式买卖
- 外汇
- 其他
其他
- 巴塞尔银行监管委员会
- 2019 冠状病毒的挑战
- 存款保障
- 金融稳定理事会
- 证监会/保监/积金局
- 其他
业务操作风险
- 商业罪案调查科
- 欺诈风险管理
- 操作及资讯科技事故通讯
- 其他
场外衍生工具
- 结算
- 保证金
- 汇报
- 交易
- 其他
恢复规划
人民币
处置
- 处置执行
- 处置框架
- 处置规划
- 处置标准
策略及信誉风险管理
监管方法
科技风险管理
- 网络安全
- 电子银行
- 诈骗风险管理
- 其他
交易市场
- 利率基准改革
- 其他
信托业务
财富管理及强积金
- 保险产品
- 强积金产品
- 证券及投资产品
- 其他