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MB-1 对核准货币经纪作风险为本的监管

发出日期:

2024年11月15日

MB-1-TC.pdf (863.4 KB)

打击洗钱及恐怖分子资金筹集 - 打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施

认可事宜 - 认可的最低准则指引

认可事宜 - 货币经纪

银行操守及法规 - 投诉

持续业务运作规划

资本充足 - 资本基础

企业管治 - 董事局职能

企业管治 - 行为守则

内部管控 - 合规部门

内部管控 - 内部审计部门

内部管控 - 风险管理部门

流动性风险管理 - 稳健的流动性风险管理制度

业务操作风险 - 欺诈风险管理

业务操作风险 - 操作及资讯科技事故通讯

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- 货币经纪
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