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Regtech Adoption Practice Guide

Enclosure: Third Issue of Regtech Adoption Practice Guide

發出日期:

2021年09月27日

20210927-7-EN.pdf (3.5 MB)

金融科技 - 合規科技

關鍵字:

組別: 所有認可機構

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「合規科技採用實務指引」

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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施
- 金融制裁
- 稅務相關事宜
- 其他
認可事宜
- 數字銀行
- 認可指引
- 合併/收購/重組
- 認可的最低準則指引
- 貨幣經紀
- 銀行三級發牌制度
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銀行操守及法規
- 開戶及維持戶口
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- 銀行營運守則
- 投訴
- 消費者保障
- 共用信貸資料
- 法規執行
- 普及金融
- 其他
持續業務運作規劃
能力建設
- 專業資歷架構
- 其他
資本充足
- 資本基礎
- 緩衝資本
- 對手方信用風險
- 信用風險(非證券化類別風險承擔)
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綜合監管
企業管治
- 董事局職能
- 行為守則
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- 對手方信用風險管理
- 企業貸款信用風險管理
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金融科技
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- 金融科技監管沙盒
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