SB-1 Supervision of regulated activities of SFC-registered authorized institutions

主題:

其他 - 證監會/保監/積金局

財富管理及強積金 - 證券及投資產品

關鍵字: 制度及管控 主管人員及有關人士 監管合作 政策及程序 監管申報/監管披露 + 合適性評估 高級管理層及銀行業條例第72B條的經理 利益衝突 披露及透明 公平待客 客戶盡職審查 零售財富管理 產品盡職審查 撤銷及暫停 董事會 現場審查 非現場審查 累計認購期權／累計認沽期權 跨境活動 不受《證券及期貨條例》規管的結構性投資產品 私人財富管理 管理資訊系統 運作持續性 -

組別: 註冊機構