Eng
简

SPM-SGL

過去版本

SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管

發出日期:

2024年05月10日

取代日期:

2025年09月12日

SB-1-TC.pdf (1.6 MB)

其他 - 證監會/保監/積金局

財富管理及強積金 - 證券及投資產品

關鍵字:

組別: 註冊機構

直接相關文件
參照文件
版本歷史
取代舊有文件

直接相關文件

CIR

過去版本

2024年05月10日

《監管政策手冊》單元SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」(經修訂)

SPM-SGL

過去版本

2016年05月27日

SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管 V2

CIR

過去版本

2024年05月10日

《監管政策手冊》單元SB-1「對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管」(經修訂)

參照文件

SPM-SGL

過去版本

2016年05月27日

SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管 V2

取代舊有文件

您可能有興趣

SPM-SGL

現時生效

2025年09月12日

SB-1 對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管

CIR

現時生效

2016年04月08日

近期的投資產品銷售審查結果

附件: 在近期審查所發現的主要事項及手法

CIR

現時生效

2023年07月28日

有關中介人為遵守向高端專業投資者提供合理適當建議的責任的精簡程序

附件1: 詳細指引

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施
- 金融制裁
- 稅務相關事宜
- 其他
認可事宜
- 數字銀行
- 認可指引
- 合併/收購/重組
- 認可的最低準則指引
- 貨幣經紀
- 銀行三級發牌制度
- 其他
銀行操守及法規
- 開戶及維持戶口
- 銀行文化
- 銀行營運守則
- 投訴
- 消費者保障
- 共用信貸資料
- 法規執行
- 普及金融
- 其他
持續業務運作規劃
能力建設
- 專業資歷架構
- 其他
資本充足
- 資本基礎
- 緩衝資本
- 對手方信用風險
- 信用風險(非證券化類別風險承擔)
- 信用風險(證券化類別風險承擔)
- 市場風險
- 業務操作風險
- 第二支柱
- 具系統重要性銀行
- 官方實體集中風險
- 其他
綜合監管
企業管治
- 董事局職能
- 行為守則
- 薪酬
- 其他
信用風險管理
- 對手方信用風險管理
- 企業貸款信用風險管理
- 信貸風險轉移/緩解
- 貸款分類及撥備
- 物業按揭貸款
- 零售貸款信用風險管理
- 其他
披露
- 第三支柱規定
- 其他
金融科技
- 商業數據通
- 金融科技監管沙盒
- 開放API
- 合規科技
- 智慧銀行
- 監管科技
- 虛擬資產
- 其他
綠色及可持續銀行
- 氣候風險管理
- 可持續發展匯報準則
- 其他
利率風險管理
內部管控
- 合規部門
- 內判/外判
- 內部審計部門
- 風險管理部門
- 其他
大額風險承擔及風險集中
- 關連各方
- 香港按證保險有限公司相關風險承擔
- 信貸風險承擔限額
- 其他
槓桿比率
流動性風險管理
- 流動資金安排
- 穩健的流動性風險管理制度
- 法定流動性規定
- 其他
內地業務
市場風險管理
- 程式買賣
- 外匯
- 其他
其他
- 巴塞爾銀行監管委員會
- 2019 冠狀病毒的挑戰
- 存款保障
- 金融穩定理事會
- 證監會/保監/積金局
- 其他
業務操作風險
- 商業罪案調查科
- 欺詐風險管理
- 操作及資訊科技事故通訊
- 其他
場外衍生工具
- 結算
- 保證金
- 匯報
- 交易
- 其他
恢復規劃
人民幣
處置
- 處置執行
- 處置框架
- 處置規劃
- 處置標準
策略及信譽風險管理
監管方法
科技風險管理
- 網絡安全
- 電子銀行
- 詐騙風險管理
- 其他
交易市場
- 利率基準改革
- 其他
信託業務
財富管理及強積金
- 保險產品
- 強積金產品
- 證券及投資產品
- 其他