MB-1 Risk-based Supervision of Approved Money Broker

主题:

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 - 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施

認可事宜 - 認可的最低準則指引

認可事宜 - 貨幣經紀

銀行操守及法規 - 投訴

持續業務運作規劃

資本充足 - 資本基礎

企業管治 - 董事局職能

企業管治 - 行為守則

內部管控 - 合規部門

內部管控 - 內部審計部門

內部管控 - 風險管理部門

流動性風險管理 - 穩健的流動性風險管理制度

業務操作風險 - 欺詐風險管理

業務操作風險 - 操作及資訊科技事故通訊

恢復規劃

監管方法

关键字: 政策及程序 利益衝突 制度及管控 交易監察 事故回應、管理及恢復 + 內部審計師 管理資訊系統 業務操作風險 運作持續性 監管申報/監管披露 行政總裁或候補行政總裁 撤銷及暫停 非現場審查 董事會 科技風險 持續運作規劃 可疑交易報告 控權人 現場審查 監管合作 -

组别: 指定