Guide to Authorization-Chapter 10-Money Brokers

發出日期:

2018年03月09日

Chapter-10.pdf (98.0 KB)

主題:

Authorization - Guide to Authorization

Authorization - Money Brokers

關鍵字:

組別: All Authorized Institutions

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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
- 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施
- 金融制裁
- 稅務相關事宜
- 其他
認可事宜
- 數字銀行
- 認可指引
- 合併/收購/重組
- 認可的最低準則指引
- 貨幣經紀
- 銀行三級發牌制度
- 其他
銀行操守及法規
- 開戶及維持戶口
- 銀行文化
- 銀行營運守則
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- 法規執行
- 普及金融
- 其他
持續業務運作規劃
能力建設
- 專業資歷架構
- 其他
資本充足
- 資本基礎
- 緩衝資本
- 對手方信用風險
- 信用風險(非證券化類別風險承擔)
- 信用風險(證券化類別風險承擔)
- 市場風險
- 業務操作風險
- 第二支柱
- 具系統重要性銀行
- 官方實體集中風險
- 其他
綜合監管
企業管治
- 董事局職能
- 行為守則
- 薪酬
- 其他
信用風險管理
- 對手方信用風險管理
- 企業貸款信用風險管理
- 信貸風險轉移/緩解
- 貸款分類及撥備
- 物業按揭貸款
- 零售貸款信用風險管理
- 其他
披露
- 第三支柱規定
- 其他
金融科技
- 商業數據通
- 金融科技監管沙盒
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- 合規科技
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- 虛擬資產
- 其他
綠色及可持續銀行
- 氣候風險管理
- 可持續發展匯報準則
- 其他
利率風險管理
內部管控
- 合規部門
- 內判/外判
- 內部審計部門
- 風險管理部門
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大額風險承擔及風險集中
- 關連各方
- 香港按證保險有限公司相關風險承擔
- 信貸風險承擔限額
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槓桿比率
流動性風險管理
- 流動資金安排
- 穩健的流動性風險管理制度
- 法定流動性規定
- 其他
內地業務
市場風險管理
- 程式買賣
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其他
- 巴塞爾銀行監管委員會
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- 金融穩定理事會
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業務操作風險
- 商業罪案調查科
- 欺詐風險管理
- 操作及資訊科技事故通訊
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場外衍生工具
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- 其他
恢復規劃
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- 處置規劃
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監管方法
科技風險管理
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