CIR

过去版本

Supervisory Policy Manual (SPM) SB-1: “Supervision of regulated activities of SFC-registered authorized institutions” (Revised)

发出日期:

2024年05月10日

20240510-1-EN.pdf (134.6 KB)

主题:

财富管理及强积金 - 证券及投资产品

组别: 所有认可机构

• 直接相关文件
• 参照文件
• 版本历史
• 取代旧有文件

直接相关文件

• SPM-SGL

  过去版本

  2024年05月10日

  SB-1 Supervision of regulated activities of SFC-registered authorized institutions

直接相关文件

• SPM-SGL

  过去版本

  2024年05月10日

  SB-1 Supervision of regulated activities of SFC-registered authorized institutions

参照文件

版本历史

取代旧有文件

您可能有兴趣

+

-

CIR
现时生效
2026年05月22日
就投资帐户的开立及与客户维持关系时应采取的监控措施

附件: 致持牌法团的通函 开立帐户及与客户维持关系时应采取的监控措施
CIR
过去版本
2019年07月08日
有关销售及分销具有弥补亏损特点的债务票据及相关产品的常见问题

附件: 销售及分销具有弥补亏损特点的债务票据及相关产品常见问题
CIR
现时生效
2016年04月08日
近期的投资产品销售审查结果

附件: 在近期审查所发现的主要事项及手法