SB-1 Supervision of regulated activities of SFC-registered authorized institutions

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其他 - 证监会/保监/积金局

财富管理及强积金 - 证券及投资产品

关键字: 制度及管控 主管人员及有关人士 监管合作 政策及程序 监管申报/监管披露 + 合适性评估 高级管理层及银行业条例第72B条的经理 利益冲突 披露及透明 公平待客 客户尽职审查 零售财富管理 产品尽职审查 撤销及暂停 董事会 现场审查 非现场审查 累计认购期权／累计认沽期权 跨境活动 不受《证券及期货条例》规管的结构性投资产品 私人财富管理 管理资讯系统 运作持续性 -

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