MB-1 Risk-based Supervision of Approved Money Broker

主题:

打击洗钱及恐怖分子资金筹集 - 打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施

认可事宜 - 认可的最低准则指引

认可事宜 - 货币经纪

银行操守及法规 - 投诉

持续业务运作规划

资本充足 - 资本基础

企业管治 - 董事局职能

企业管治 - 行为守则

内部管控 - 合规部门

内部管控 - 内部审计部门

内部管控 - 风险管理部门

流动性风险管理 - 稳健的流动性风险管理制度

业务操作风险 - 欺诈风险管理

业务操作风险 - 操作及资讯科技事故通讯

恢复规划

监管方法

关键字: 政策及程序 利益冲突 制度及管控 交易监察 事故回应、管理及恢复 + 内部审计师 管理资讯系统 业务操作风险 运作持续性 监管申报/监管披露 行政总裁或候补行政总裁 撤销及暂停 非现场审查 董事会 科技风险 持续运作规划 可疑交易报告 控权人 现场审查 监管合作 -

组别: 指定